风口财评｜超200人被罚，券商员工合规意识亟需强化
大众·风口财经
2024-09-19
风口财经评论员 娄花
近期,证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单,中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外,光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元,并处10年市场禁入。据不完全统计,截至9月17日,证监会今年开出的涉及券商员工的罚单就超过120张、超200人。这一现象,进一步昭示了证券业从严监管的趋势。
违规炒股是监管“红线”。券商员工因非法炒股导致亏损的案例不在少数,包括开源证券、西南证券、平安证券等公司的员工,均因违规炒股蒙受损失。甚至一些高层管理人员也卷入违规炒股风波,如某券商总裁被终身禁市,长城证券前副总裁亦被处以巨额罚款并禁入证券市场10年。除炒股违规和内幕交易,券商员工在经纪和投行业务中的违规展业、未尽职行为也频遭处罚。例如,中信建投的保代因在IPO项目中未能勤勉尽责而被罚。保代行业中,海通证券和中信建投被罚的保代人数较多。
券商员工违规被罚频现,除了有监管部门的“重拳”出击外,最终暴露的还是券商企业和员工自身问题。比如,部分员工自身守法、合规意识不强,在高额利益的诱惑下,滑入了违法违规的泥潭；券商内部管控措施存在缺位,容易产生员工超出工作需要违规获取信息的情况。
事实上,此前证监会曾强调,在持续优化券商行业生态方面,要加强从业人员管理,依法严格限制违法违规人员“带病流动”,否则券商评级也会因员工违规炒股受到负面影响。因此,在证券业严监管趋势下,要提升行业整体职业素养。
券商员工需要自觉提高依法、合规执业的意识,券商应当加强员工职业操守教育、培训。此外,券商要进一步完善公司内部管控制度,尽快建立严格的信息分级、信息屏障制度,明确工作人员可以获取的信息范围,杜绝越级、超范围获取上市公司信息的情形；将违法违规、失德失范人员坚决清出从业队伍。如此方能维护自身执业声誉,赢得市场信任与信心。
编辑：赵冲